關(guān)于公開發布湖北省政府投資(zī)引導基金2023年度拟參股基金申報指南及管理機構遴選辦法的通(tōng)知

各有關(guān)單位：

湖北省政府投資(zī)引導基金（以下(xià)簡稱省引導基金）是由湖北省政府出資(zī)設立，按照市場化方式運作的政策性母基金。根據《湖北省政府投資(zī)引導基金管理辦法（試行）》相關(guān)規定，結合省引導基金2023年度投資(zī)計劃，現面向全社會公開發布《湖北省政府投資(zī)引導基金2023年度拟參股基金申報指南及管理機構遴選辦法》（以下(xià)簡稱《申報指南及遴選辦法》），歡迎符合條件的地方、機構申請。現将有關(guān)事項通(tōng)知如(rú)下(xià)：

一、申請條件

省引導基金拟參股基金的申請條件詳見《申報指南及遴選辦法》。

二、申請時限

申請機構可(kě)自本通(tōng)知發布之日起3個(gè)月(yuè)内在湖北省财政廳官網（https://czt.hubei.gov.cn）及深圳市創新投資(zī)集團有限公司官網（www.szvc.com.cn）下(xià)載《申報指南及遴選辦法》及相關(guān)材料表格，并在上述期限内正式提交申請材料，超出期限将不再接收申請。

三、申請材料和(hé)申請方式

（一）申請材料

申請機構需要提交的材料包括但不限于：

1.湖北省引導基金拟參股基金申請表

2.湖北省引導基金拟參股基金設立方案

3.管理機構營業(yè)執照、章程或合夥協議、登記備案證明，以及申請機構法定代表人或執行事務合夥人（或其委派代表）身份證明，管理機構最近三個(gè)會計年度經審計的财務報告及在管基金最近三年投資(zī)業(yè)績相關(guān)材料（管理機構成立不足3年的，提供成立以來的年度經審計财務報告和(hé)投資(zī)業(yè)績材料）（不提供模闆）

4.社會出資(zī)人出資(zī)承諾函、意向函、出資(zī)能力證明材料（不提供模闆）

5.承諾函

6.參股基金合規性自查表

7.廉潔承諾書

（二）申請方式

申請采取遞交紙(zhǐ)質材料和(hé)電子(zǐ)材料相結合的方式。申請機構對申請材料的合法性、真實性、有效性、一緻性、完整性承擔完全責任。紙(zhǐ)質材料包括正本（1份）和(hé)副本（2份），正副本均需加蓋騎縫章。

電子(zǐ)材料請存入U盤（2份），随紙(zhǐ)質材料一并報送至受托管理機構，地址詳詢下(xià)文(wén)聯系方式。同時請将蓋章掃描版及word版的申請材料發至受托管理機構的電子(zǐ)郵箱（hbfof@szvc.com.cn）。

四、聯系方式

受托管理機構：深圳市創新投資(zī)集團有限公司

聯系人1：陳首炜

聯系電話：18118775179

聯系人2：黃睿晖

聯系電話：15815568739

聯系人3：喬汐程

聯系電話：13632698830

監督機構：湖北省投資(zī)引導基金有限公司

監督聯系人：瞿鵬州

監督電話：027-88110778

附件：湖北省政府投資(zī)引導基金2023年度拟參股基金申報指南及管理機構遴選辦法

湖北省投資(zī)引導基金有限公司

深圳市創新投資(zī)集團有限公司

2023年9月(yuè)5日

附件

湖北省政府投資(zī)引導基金

2023年度拟參股基金申報指南及
管理機構遴選辦法

一、引導基金定位

湖北省政府投資(zī)引導基金（以下(xià)簡稱省引導基金）是由省政府出資(zī)設立支持産業(yè)發展的政策性引導基金，由省财政廳履行出資(zī)人職責，以參股設立分母基金或子(zǐ)基金方式（以下(xià)統稱參股基金），按照市場化運作，吸引、撬動(dòng)更多社會資(zī)本參與，聚焦省委、省政府明确的“三高地、兩基地”建設等重大戰略、重點産業(yè)和(hé)領域開展投資(zī)活動(dòng)，助推全省産業(yè)高質量發展，加快建設全國構建新發展格局先行區。

本次遴選秉持公開擇優原則，注重管理機構過往業(yè)績、募資(zī)能力、投資(zī)能力（項目儲備）以及基金組建效率，以支持湖北省産業(yè)轉型升級和(hé)高質量發展為導向，以加快基金落地投資(zī)和(hé)産業(yè)導入、生态培育為目标，旨在進一步發揮政府投資(zī)基金引導作用，提高财政資(zī)金使用效益。

二、申報類型

申報機構可(kě)申請的參股基金類型如(rú)下(xià)：

（一）制造業(yè)高質量發展分母基金

主要投向光電子(zǐ)信息、新能源與智能網聯汽車(chē)、高端裝備等優勢産業(yè)和(hé)新興特色産業(yè)，支持我省打造制造強國高地。

（二）鄉(xiāng)村(cūn)振興或農業(yè)産業(yè)發展分母基金

主要投向優質稻米、生豬、特色淡水産品、蔬菜、家禽及蛋制品、茶葉、現代種業(yè)、菜籽油、柑橘、道地藥材等十大重點農業(yè)産業(yè)鍊及供銷合作産業(yè)重點企業(yè)和(hé)項目，支持我省建設全國現代農業(yè)基地。

（三）三大都市圈産業(yè)發展分母基金

圍繞武漢、襄陽、宜荊荊都市圈建設，發起設立區域産業(yè)發展基金，主要投向都市圈輻射區域重點産業(yè)發展和(hé)重大項目建設，推動(dòng)形成區域協同發展的創新高地。

（四）子(zǐ)基金

體現國家宏觀政策、産業(yè)政策和(hé)區域發展戰略意圖，聚焦省委、省政府明确的“三高地、兩基地”建設等重大戰略，突出基金招商(shāng)和(hé)産業(yè)導入功能，支持有條件的市縣發起設立産業(yè)投資(zī)基金，支持省委、省政府鼓勵發展的重點産業(yè)和(hé)領域設立基金，助力全省産業(yè)鍊延鍊、補鍊、強鍊。

三、基金管理機構應具備的條件

（一）參股基金管理機構運營資(zī)質

1.在市場監督管理部門注冊，經中(zhōng)國證券投資(zī)基金業(yè)協會備案的私募股權投資(zī)基金或創業(yè)投資(zī)基金管理人，實繳注冊資(zī)本不低于1000萬元；

2.管理團隊經營管理基金規模原則上不低于5億元（實繳規模），具備較強的資(zī)金募集能力及豐富的項目儲備；

3.至少(shǎo)有3名具備5年股權投資(zī)或相關(guān)業(yè)務經驗的專職高級管理人員，優先考慮彼此之間有3年及以上合作經曆的基金管理團隊，高級管理人員具備基金從業(yè)資(zī)格；

4.具備良好的管理業(yè)績，有3個(gè)以上成功投資(zī)案例；

5.在湖北省内設置固定辦公場所并配備專屬且穩定的管理團隊，至少(shǎo)1名核心人員常駐湖北辦公；

6.有健全的股權投資(zī)管理和(hé)風險控制制度，規範的項目遴選機制和(hé)投資(zī)決策機制，完善的内部财務管理制度，能夠為被投資(zī)企業(yè)提供輔導、管理、咨詢等增值服務；

7.機構及其工作人員無違法犯罪等不良記錄。

（二）市（州）、縣（市、區） 申請合作條件

1.具有國家級、湖北省級認定的創新創業(yè)載體（含園區、基地）；

2.基金投向符合湖北省産業(yè)發展規劃、布局，具有兩家以上國家級、省級認定的新興産業(yè)重點企業(yè)、細分領域隐形冠軍等，或湖北省重點産業(yè)鍊牽頭管理部門認定的龍頭骨幹企業(yè)，或有2個(gè)以上确定的優質投資(zī)項目；

3.基金規模充分考慮本級财政承受能力，且已有明确的資(zī)金募資(zī)渠道，有民營資(zī)本參與的優先設立。年度預算中(zhōng)，未足額保障“三保”、債務付息等必保支出的，不得申請設立基金；

4.出資(zī)主體明确為已設立或拟新設立的本級政府投資(zī)引導基金；

5.基金管理機構明确，且原則上符合本條第（一）款規定的條件。

（三）管理機構申請承諾

1.參股基金管理機構應認繳不低于基金總規模1%的出資(zī)額。

2.參股基金管理團隊關(guān)鍵人變動(dòng)須經咨詢委員會、合夥人大會或股東會表決通(tōng)過。

3.成功案例。參股基金管理機構提交的成功投資(zī)案例，需滿足以下(xià)要求：成功投資(zī)案例指項目股權100%退出的（含上市解禁未售出），回收資(zī)金超過全部投資(zī)本金150%，或退出比例低于 80%且回收資(zī)金超過全部投資(zī)本金120%。申請分母基金的可(kě)适當放寬。

4.資(zī)金募集。基金管理機構應向符合《私募投資(zī)基金監督管理暫行辦法》（證監會第105号令）、《政府出資(zī)産業(yè)投資(zī)基金管理暫行辦法》（發改财金規〔2016〕2800号）等規定的合格機構投資(zī)者募集資(zī)金；基金管理機構在提交基金申報方案時，應已經募集或已明确除省引導基金出資(zī)部分外的所有資(zī)金且社會出資(zī)人是符合有關(guān)規定的合格機構投資(zī)者，拟出資(zī)人的出資(zī)承諾函及出資(zī)意向函（有明确出資(zī)承諾函的基金管理人優先）不低于基金認繳規模的40%，剩餘出資(zī)有明确的募資(zī)計劃及時間，并提供主要發起人和(hé)管理機構草簽的合夥協議（基金章程或合同）。申請省引導基金增資(zī)的基金應提供現有基金全體出資(zī)人同意申請省引導基金出資(zī)且以平價增資(zī)并豁免省引導基金罰息及同意省引導基金享有基金已投資(zī)項目收益（如(rú)有）的合夥人會議決議或股東會決議。

5.參股基金合同（合夥協議或章程）應落實《湖北省政府投資(zī)引導基金管理辦法（試行）》的要求，明确基金設立的政策目标、基金規模、存續期限、出資(zī)方案、投資(zī)領域和(hé)地域、決策機制、基金管理人、風險防範、績效評價、投資(zī)退出、管理費用、收益分配、政府和(hé)社會資(zī)本的權利和(hé)責任等。

6.優先考慮與符合以下(xià)條件的管理機構合作：

（1）管理機構或合作機構（如(rú)其他社會出資(zī)人）具有較強産業(yè)及國際化背景；

（2）承諾在規定期限内招引符合我省産業(yè)發展規劃、布局的産能（企業(yè)或項目）落地湖北；

（3）通(tōng)過基金投資(zī)、增值服務等能夠顯著增強湖北省戰略性新興産業(yè)薄弱環節；

（4）能有效提升湖北省戰略性新興産業(yè)發展質量。

7.基金管理機構的公司治理、内控機制等管理制度健全，有規範的項目遴選機制、投資(zī)決策機制、激勵約束機制、資(zī)産托管機制、風險控制機制和(hé)财務管理制度。

8.對于申報鄉(xiāng)村(cūn)振興或農業(yè)産業(yè)發展分母基金的管理機構，可(kě)在不突破《管理辦法》要求的前提下(xià)适當放寬遴選條件。

四、參股基金設立要求

（一）組織形式

參股基金組織形式為公司制、合夥制。

（二）注冊地址

參股基金應在湖北省境内注冊。

（三）規模及出資(zī)

參股分母基金原則上單隻基金規模不低于10億元，參股子(zǐ)基金原則上單隻基金規模不低于2億元。不強制限定基金規模，具體情況根據市場需求确定。

在參股基金中(zhōng)，省引導基金出資(zī)占比原則上不超過20%，且不應作第一大股東或合夥人。對省委、省政府批準設立的社會效益較好、募資(zī)難度較大、投資(zī)風險較高的政策性參股基金，引導基金出資(zī)比例可(kě)适當放寬。參股基金中(zhōng)省内各級财政（含财政出資(zī)的省内各級引導基金）共同出資(zī)比例原則上不超過50%，省内财政及國資(zī)出資(zī)總額占比原則上不超過80%。

（四）存續期限

參股基金存續期原則上不超過7年，确需延長的，經省引導基金批準可(kě)适當延長，但總存續期不得超過10年。

（五）返投認定

參股基金應優先投資(zī)于湖北省範圍内企業(yè)，且返投比例不低于省引導基金實繳出資(zī)額的1.2倍。返投比例認定範圍包括：

（1）參股基金對注冊地為我省企業(yè)的投資(zī)；

（2）參股基金對外地企業(yè)投資(zī)，并将投資(zī)企業(yè)遷入湖北省（5年内遷出的除外），或被我省注冊企業(yè)收購（僅限于控股型收購或收購并表）的實際投資(zī)額；

（3）參股基金對外地企業(yè)投資(zī)，通(tōng)過該項目投資(zī)，将其企業(yè)總部、區域總部、納稅主體、生産基地、研發基地落戶我省，或在我省成立子(zǐ)公司（實繳資(zī)本不低于參股基金投資(zī)額）等的實際投資(zī)額；

（4）參股基金管理機構或屬于同一實際控制人的管理公司在管的且未設定對我省返投任務的其他基金新增（自提交參股基金申報申請之日起）對我省企業(yè)的直接投資(zī)額或新增投資(zī)外地企業(yè)且符合前述情形的實際投資(zī)額；

（5）省引導基金管理辦法及配套制度規定的其他情形。

（六）參股分母基金政策目标

分母基金原則上直投比例不超過分母基金實繳規模的50%。

1.制造業(yè)高質量發展分母基金

a．基金規模：拟設立2支，每支目标總規模50億元-100億元，具體可(kě)根據募資(zī)進度确定。

b．投資(zī)領域：分母基金投資(zī)的子(zǐ)基金投向光電子(zǐ)信息、新能源與智能網聯汽車(chē)、高端裝備等優勢産業(yè)和(hé)新興特色産業(yè)的資(zī)金額不低于子(zǐ)基金可(kě)投資(zī)金總額的60%。直投項目不低于60%投資(zī)于光電子(zǐ)信息、新能源與智能網聯汽車(chē)、高端裝備等優勢産業(yè)和(hé)新興特色産業(yè)。

c．投資(zī)地域：返投湖北省項目金額不低于省引導基金實繳出資(zī)總額的1.2倍。

2.鄉(xiāng)村(cūn)振興或農業(yè)産業(yè)發展分母基金

a．基金規模：根據募資(zī)進度确定。

b．投資(zī)領域：分母基金投資(zī)的子(zǐ)基金投向十大重點農業(yè)産業(yè)鍊及供銷合作産業(yè)重點企業(yè)和(hé)項目的金額不低于子(zǐ)基金可(kě)投資(zī)金額的60%；直投項目投向十大重點農業(yè)産業(yè)鍊及供銷合作産業(yè)重點企業(yè)和(hé)項目的金額不低于分母基金全部直投金額的60%。

c．投資(zī)地域：返投湖北省項目金額不低于省引導基金實繳出資(zī)總額的1.2倍。

3.三大都市圈産業(yè)發展分母基金

a．基金規模：拟設立3支，每支目标總規模50億元-100億元。

b．投資(zī)領域：重點投向符合都市圈産業(yè)發展的企業(yè)和(hé)項目。

c．投資(zī)地域：分母基金投資(zī)的子(zǐ)基金及直投項目返投都市圈内的金額不低于分母基金和(hé)子(zǐ)基金全部直投金額的60%。

（七）參股子(zǐ)基金政策目标

參股子(zǐ)基金應圍繞湖北省産業(yè)發展規劃和(hé)布局，以及省委、省政府明确的“三高地、兩基地”建設等重大戰略，突出基金招商(shāng)和(hé)産業(yè)導入功能，與有條件的市縣合作設立，或在重點産業(yè)和(hé)領域設立，支持我省支柱産業(yè)和(hé)地方特色優勢産業(yè)發展，助推全省産業(yè)鍊延鍊、補鍊、強鍊。

（八）投資(zī)決策

參股基金采取市場化機制運作，由管理機構依據合夥協議、公司章程或合同等相關(guān)約定進行投資(zī)決策。省引導基金有權根據自身情況委派代表擔任參股基金投委會委員或觀察員，投委會委員參與投委會決策，觀察員列席但不參與投委會決策。省引導基金委派的投委會委員或觀察員均有權對基金拟投資(zī)項目是否符合法律法規及相關(guān)規範性文(wén)件、參股基金合夥協議、公司章程或合同等進行事前或事後的合規性審核或合規性提示，對不符合合規性要求的拟投資(zī)項目不得投資(zī)。

省引導基金有權根據自身情況委派代表擔任參股基金咨詢委員會委員。

（九）管理費

參照市場慣例，投資(zī)期内，以參股基金實繳出資(zī)總額為計算基數；退出期内，以參股基金實繳出資(zī)總額扣除已退出項目投資(zī)本金的餘額為計算基數。參股基金管理機構每年最高收取管理費比例不超過2%（分母基金管理人自行管理子(zǐ)基金的管理費不得重複收取），鼓勵投資(zī)期後降低管理費率，省引導基金承擔的參股基金管理費不得高于其他出資(zī)人。

（十）收益分配及虧損承擔

收益分配原則上按照“先回本後分利、先有限合夥人後普通(tōng)合夥人”進行。參股基金清算出現虧損時，由參股基金各出資(zī)人按出資(zī)比例承擔，省引導基金承擔金額以其出資(zī)額為上限。

（十一）容錯機制

對省引導基金主投省内種子(zǐ)期、初創期的參股基金發生的損失，給予最高30%的投資(zī)虧損允許率，按盡職免責原則處理。

（十二）風險控制

1.投資(zī)限制

除根據既定專項任務政策目标情況設立的參股專項基金外，參股基金對單個(gè)項目的投資(zī)金額原則上不得超過參股基金總規模的20%（如(rú)參股基金主要參與天使投資(zī)，則可(kě)放寬至30%），參股比例不超過被投資(zī)企業(yè)總股本的30%，且不為第一大股東。如(rú)超過則需經參股基金咨詢委員會、合夥人大會或股東會表決。參股基金存續期内，投資(zī)回收資(zī)金不得再用于對外投資(zī)。

參股基金不得從事以下(xià)業(yè)務：

（1）從事融資(zī)擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；

（2）投資(zī)二級市場股票、期貨、房(fáng)地産、證券投資(zī)基金、評級AAA以下(xià)的企業(yè)債、信托産品、非保本型理财産品、保險計劃及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）；

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和(hé)資(zī)金拆借（以股權投資(zī)為目的可(kě)轉債除外，但不得從事明股實債）；

（5）進行承擔無限連帶責任的對外投資(zī)；

（6）發行信托或集合理财産品募集資(zī)金；

（7）其他國家法律法規禁止從事的業(yè)務。

2.專注度要求

參股基金合夥協議或公司章程等約定應當對參股基金關(guān)鍵人進行鎖定，鎖定人員如(rú)發生變動(dòng)應當經咨詢委員會、合夥人大會等參股基金相關(guān)權力機關(guān)表決通(tōng)過；在參股基金完成70%的投資(zī)進度之前，鎖定的關(guān)鍵人不得募集、管理相同投資(zī)領域的其他基金，不得作為相同領域基金的關(guān)鍵人。

3.資(zī)金托管

參股基金資(zī)産應委托一家在中(zhōng)國境内設立且具備資(zī)質商(shāng)業(yè)銀行進行托管（湖北省内的優先），托管銀行由參股基金管理機構選擇并經參股基金全體出資(zī)人一緻同意。托管銀行接受參股基金委托并簽訂資(zī)金托管協議，按照參股基金合同（合夥協議或公司章程）、托管協議開展資(zī)産保管、資(zī)金撥付和(hé)結算等日常工作，對投資(zī)活動(dòng)進行動(dòng)态監管，确保參股基金按約定方向投資(zī)，按約定向湖北省投資(zī)引導基金有限公司及受托管理機構提交季度、半年度、年度資(zī)金托管報告。

4.省引導基金退出

省引導基金與其他出資(zī)人在參股基金出資(zī)協議中(zhōng)約定，有下(xià)述情況之一的，引導基金無需其他出資(zī)人同意，可(kě)選擇提前退出：

（1）參股基金設立方案審批後超過一年，未按規定程序和(hé)時間要求完成設立手續；

（2）引導基金出資(zī)撥付托管參股基金賬戶一年以上，未開展投資(zī)業(yè)務；

（3）參股基金未按章程（合夥協議或合同）約定投資(zī)；

（4）參股基金管理機構發生實質變化且未經參股基金相關(guān)權力機構表決通(tōng)過的。實質性變化包括但不限于：1.參股基金管理機構的主要股東（公司制）或普通(tōng)合夥人（合夥制）發生實質性變化；2.鎖定的參股基金投委會委員或管理團隊核心成員半數（含）以上發生變化等情況；

（5）參股基金設立方案自公示期結束且無異議之日起超過一年，參股基金管理機構仍未與省引導基金簽署合夥協議、公司章程或合同的，省引導基金相關(guān)投資(zī)決策文(wén)件失效。

5.信息披露

參股基金管理機構應嚴格履行信息披露義務，除按規定向有關(guān)部門、行業(yè)自律組織報送參股基金信息外，還應在每季度初向省引導基金提交上季度參股基金運營和(hé)資(zī)金托管報告，每會計年度結束後4個(gè)月(yuè)内向省引導基金提交參股基金年度運營報告、年度資(zī)金托管報告和(hé)經審計的年度财務報告；參股基金發生重大事項的，應及時向省引導基金報告。

6.績效考核

湖北省投資(zī)引導基金有限公司及受托管理機構每年對參股基金投資(zī)運營情況開展績效評價。績效評價結果應用于對參股基金的出資(zī)調整和(hé)管理費計提等方面，參股基金管理機構承諾接受後續參股基金績效評價結果與省引導基金承擔的管理費、出資(zī)等挂鈎。

（十三）激勵措施

為更好地發揮政府出資(zī)的引導作用，省引導基金可(kě)在滿足一定條件且經過相應審批程序後對參股基金管理機構和(hé)其他社會出資(zī)人進行适當讓利，具體讓利标準由省引導基金管理委員會審定或根據《湖北省政府投資(zī)引導基金管理辦法（試行）》及配套文(wén)件确定，且在參股基金合同（公司章程或合夥協議等）中(zhōng)約定。

五、參股基金管理機構遴選程序

（一）初審立項

申請材料報送至受托管理機構後，由受托管理機構對提交的材料内容進行初審；初審合格的，由受托管理機構召開立項會予以立項。

（二）盡職調查

立項通(tōng)過的，由受托管理機構委托第三方盡職調查機構或自行對管理機構及拟申請基金進行盡職調查。

（三）預審複核

盡職調查結束後，由受托管理機構核實、審查盡職調查報告，提出投資(zī)建議，組織召開預審會，對參股基金申報方案進行複核，确定拟上報投資(zī)決策會議審議的參股基金名單。

（四）投資(zī)決策

預審複核通(tōng)過的，由受托管理機構組織召開投資(zī)決策會議，對參股基金申報方案進行審議，最終确定省引導基金出資(zī)方案和(hé)參股基金管理機構。

（五）社會公示

投資(zī)決策會議審議通(tōng)過的參股基金管理機構名單将在受托管理機構網站(zhàn)進行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示有異議的，啟動(dòng)相關(guān)調查程序；公示無異議的，進入參股基金合同（公司章程或合夥協議）等各項法律文(wén)件的起草、談判環節，形成最終版本後申請湖北省投資(zī)引導基金有限公司簽署蓋章和(hé)資(zī)金撥付。

六、解釋權

本辦法由湖北省投資(zī)引導基金有限公司和(hé)深圳市創新投資(zī)集團有限公司負責解釋。

附件1 湖北省引導基金拟參股基金申請表.docx

附件2 湖北省引導基金拟參股基金設立方案.docx

附件5 承諾函.docx

附件6 參股基金合規性自查表.docx

附件7 廉政承諾書.docx